1. 合规管理：负责营业部日常合规事务，包括但不限于合规监控、咨询与审查。实时监测业务活动，确保各项操作符合法律法规和公司内部制度要求；对业务合同、宣传材料等进行合规审查，提出专业意见和建议，从源头防范合规风险。 2. 风险控制：识别、评估和控制营业部面临的各类风险，制定并执行风险管理制度和流程。建立风险预警机制，对潜在风险进行及时预警和处理；参与制定风险应对策略，确保风险处于可控范围。 3. 监管配合：协助营业部负责人与监管部门保持密切沟通，及时了解监管政策动态，确保营业部运营符合监管要求。按时完成监管部门要求的各类报告和资料报送工作，积极配合监管检查。 4. 反洗钱管理：落实反洗钱相关法律法规和监管要求，组织开展客户身份识别、交易监测分析、大额和可疑交易报告等反洗钱工作；定期对营业部反洗钱工作进行自查和评估，确保反洗钱工作有效开展。 5. 客户投诉处理：负责督促、协调和处理客户投诉，分析投诉原因，提出解决方案，维护客户合法权益和公司良好形象；定期对投诉数据进行统计分析，发现潜在风险和业务流程中的问题，提出改进建议。 6. 员工执业行为管理：监督员工执业行为，确保员工遵守法律法规、行业规范和公司制度；开展员工执业行为检查，对违规行为进行调查、处理和记录；组织员工签署执业行为承诺书，加强员工职业道德教育和合规意识培训。 7.客户异常交易管理：建立健全客户异常交易监测机制，运用系统工具和数据分析手段，及时识别客户异常交易行为；针对发现的异常交易，进行调查核实、分析研判，按照规定流程及时上报，并配合监管部门及公司总部做好后续处理工作；定期对异常交易数据进行统计分析，总结异常交易特征和规律，完善监测指标和管理措施。 8. 防非打非工作 ：落实防范和打击非法证券期货活动的相关要求，组织开展防非打非宣传活动，向投资者普及非法证券活动的表现形式、危害及防范方法；建立非法证券活动线索监测机制，及时发现、报告可疑的非法证券活动线索；配合监管部门、公安等机构开展非法证券活动的调查、处置工作，维护证券市场秩序。 9. 培训与督导：组织开展合规培训、风险教育、反洗钱培训、异常交易管理培训、投资者教育及防非打非等专项培训活动，提高员工的合规意识、风险防范能力、反洗钱意识、异常交易识别处理能力、投资者服务水平及防非打非工作能力；定期对员工在上述各项工作中的执行情况进行督导和检查，对违规行为进行纠正和处理。